本文从科技成果转移转化体制机制、职务科技成果赋权、知识产权成果转移转化、落实科技成果转移转化政策、支持企业实施科技成果转化等10个方面为读者梳理科技成果转移转化相关政策。本期推送系列之七：科技金融支持科技成果转移转化。

资金是科技成果转移转化中最重要的一个要素，科技成果转移转化离开金融支持。2022年，多个文件强调科技金融对科技成果转移转化的支持。

01

推进技术要素与资本要素融合

1月5日，国务院办公厅印发的《关于印发要素市场化配置综合改革试点总体方案的通知》（国办发〔2021〕51号）第五部分第（十八）条提出“推进技术和资本要素融合发展”，包括以下五个方面内容：一是支持金融机构设立专业化科技金融分支机构，加大对科研成果转化和创新创业人才的金融支持力度；二是完善创业投资监管体制和发展政策；三是支持优质科技型企业上市或挂牌融资；四是完善知识产权融资机制，扩大知识产权质押融资规模；五是鼓励保险公司积极开展科技保险业务，依法合规开发知识产权保险、产品研发责任保险等产品。

9月30日，科技部印发《“十四五”技术要素市场专项规划》（国科发区〔2022〕263号）提出“促进技术要素与资本要素融合”，主要内容包括：一是调整国家科技成果转化引导基金子基金考核指标体系，引导投资机构投早、投小，加强对种子期、初创期科技企业的支持；二是探索“投资+孵化”模式，鼓励创新创业载体设立天使投资基金；三是探索对科技成果概念验证、中试、产业化等不同阶段采取差异化的金融支持方式；四是支持金融机构设立专业化科技金融分支机构，引导金融机构优化科技型企业评价体系，丰富投贷联动等融资服务模式，加大对成果转化和创新创业人才的金融支持力度；五是鼓励有条件的地方开展科技成果转化贷款风险补偿试点；六是鼓励科技金融产品创新，通过采用知识价值信用贷款、预期收益质押、知识产权证券化、科技保险等方式，推动科技成果资本化。

02

支持地方深化科技金融改革

1月15日，科技部 浙江省人民政府印发《推动高质量发展建设共同富裕示范区科技创新行动方案》（国科发区〔2022〕13号）提出“深化科技金融改革”，主要内容包括：一是打通科技、产业、金融循环发展通道，完善金融支持科技创新政策和特色金融服务措施，引导社会资本投资创新创业；二是支持在国家自主创新示范区围绕科技创新投资开展合格境外有限合伙人（QFLP）试点，支持法人银行健全服务科技创新体制机制，成立内部科技金融管理部门、专营机构或科技支行等，促进科技金融业务发展；三是支持搭建金融支持创新发展实验平台，支持探索依法依规开设私募股权和创业投资股权份额转让平台，推动私募股权和创业投资股份份额二级交易市场发展；四是支持杭州、嘉兴创建国家级科创金融改革试验区，加大金融支持原始创新、技术创新和产业创新力度。

1月24日，国家发展改革委和商务部印发《关于深圳建设中国特色社会主义先行示范区放宽市场准入若干特别措施的意见》（发改体改〔2022〕135号）提出，与证监会和上交所、深交所建立重点应用项目沟通机制，加大创业和产业投资对先进技术应用推动作用，搭建创新资源与投资机构交流渠道，组建投资平台对先进技术应用和成果转化提供资金支持。

6月14日，国务院印发《关于印发广州南沙深化面向世界的粤港澳全面合作总体方案的通知》（国发〔2022〕13号）在“强化粤港澳科技联合创新”中提出以下两项科技金融措施：一是探索创新科技金融服务新业务新模式，为在南沙的港澳科研机构和创新载体提供更多资金支持；二是支持符合条件的香港私募基金参与在南沙的港资创新型科技企业融资。

03

加强对企业科技创新的金融支持

5月12日，工信部、发改委、科技部、财政部、人社部、人民银行等十一部门共同印发《关于开展“携手行动”促进大中小企业融通创新（2022-2025年）的通知》（工信部联企业〔2022〕54号）提出“以金融为纽带，优化大中小企业资金链”，主要内容包括：一是创新产业链供应链金融服务方式，加强供应链应收账款、订单、仓单和存货融资服务；二是推动直接融资全链条支持，引导各类产业投资基金加大对产业链供应链上下游企业的组合式联动投资，强化对产业链整体的融资支持力度；三是引导大企业加强供应链金融支持，推动大企业支持配合上下游中小企业开展供应链融资。

5月30日，国家知识产权局印发《关于知识产权政策实施提速增效 促进经济平稳健康发展的通知》（国知发运字〔2022〕25号）提出，用好知识产权质押途径支持中小微企业融资，主要措施包括：一是开展知识产权质押融资入园惠企行动，推动建立企业“白名单”筛选机制；二是充分利用普惠金融政策利好，加大受困市场主体知识产权质押贷款利息、评估、保险等有关费用补贴力度。

8月5日，科技部　财政部印发《企业技术创新能力提升行动方案（2022—2023年）》（国科发区〔2022〕220号）提出“强化对企业创新的风险投资等金融支持”，主要内容包括以下五个方面：一是深入落实创业投资税收优惠政策，引导创投企业投早、投小、投硬科技；二是用好用足科技创新再贷款、重大科技成果产业化专题债等政策工具，发挥各类金融机构的作用；三是推广企业创新积分贷、仪器设备信用贷等新型科技金融产品，为10万家以上企业增信授信；四是推广科技项目研发保险、知识产权保险等新型科技保险产品；五是完善金融机构与科技企业信息共享机制。

04

地方做法

《合肥市人民政府关于印发合肥市进一步加强科技成果转化若干措施（试行）的通知》（合政〔2022〕68号）规定：设立合肥市种子基金，重点投向即将创立企业的科研团队或实际运营未满1年的科技企业；基金严格履行勤勉尽责义务但仍产生投资损失的，给予最高50%的风险容忍度；鼓励保险机构开发科技成果转化险种，对投保的国家高新技术企业最高给予保费金额30%的补助。

吴寿仁，上海市科学学研究所副所长、教授级高工。

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